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證監(jiān)會完成對497家私募機構專項檢查

點擊次數:1371    來源:上海證券報

證監(jiān)會昨日通報了證監(jiān)會組織各地證監(jiān)局對497家私募機構開展“2019年私募基金專項檢查”的情況。

根據證監(jiān)會官網信息,此次檢查的重點包括:對私募基金的交易合規(guī)性、流動性風險、非法集資風險,跨區(qū)域經營私募機構的業(yè)務和資金往來、產品嵌套情況,私募基金業(yè)務隔離、風險隔離等制度的有效性,以及自融自擔和利益沖突等情況。

證監(jiān)會通報,本次檢查發(fā)現部分私募機構仍然存在違法違規(guī)問題。其中,部分私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產等嚴重違法違規(guī)行為;部分私募機構開展募新還舊、期限錯配的“資金池”業(yè)務,偏離私募基金本源;部分私募機構存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。

據了解,針對專項檢查發(fā)現的問題,證監(jiān)會依法對問題機構采取行政監(jiān)管措施、立案稽查,并將涉嫌違法犯罪的線索移送至公安部門或地方政府。此外,證監(jiān)會還將這些違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入了資本市場誠信檔案。

證監(jiān)會表示,將進一步引導私募基金行業(yè)提高發(fā)展質量,一方面持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度,不斷提升風險監(jiān)測預警能力,嚴厲查處違法違規(guī)行為,切實保護投資者合法權益;另一方面,將做好行業(yè)服務工作,完善私募基金法規(guī)規(guī)則,推動優(yōu)化稅收政策,深化私募基金對外開放,引導私募基金建立合法合規(guī)、誠實守信、勤勉盡責的行業(yè)文化,不斷增強私募基金服務實體經濟能力和水平。


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