通知公告
Notice
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臺州市審計局：
首先非常感謝貴局對市金投公司工作的理解、關心和支持！
市金投公司已于2018年5月17日收到《專項審計調(diào)查報告》（臺審財調(diào)報〔2018〕7號），我們高度重視此次審計發(fā)現(xiàn)的基金架構(gòu)設置、基金運作、制度建設等方面存在的一些問題，逐條地予以針對性地整改，同時加強對政策文件的理解，進一步強化內(nèi)部監(jiān)督管理，全力做好下一步的政府產(chǎn)業(yè)基金管理工作?，F(xiàn)對《專項審計調(diào)查報告》具體整改情況報告如下。
一、對審計調(diào)查發(fā)現(xiàn)主要問題的整改情況
（一）對“三（一）1政府產(chǎn)業(yè)基金出資方式與規(guī)定不符”的整改情況。
財政局已出具了《臺州市財政局關于明確臺州市金融投資有限責任公司出資設立政府投資基金的函》，明確市金投公司可從注冊資本金中出資不高于27億元用于政府投資基金，明確了產(chǎn)業(yè)基金的規(guī)模。此外，市金投公司也將嚴格按照《浙江省財政廳關于規(guī)范政府產(chǎn)業(yè)基金運作與管理的指導意見》要求，實行所有權(quán)、管理權(quán)、運營權(quán)的分離，后續(xù)的產(chǎn)業(yè)基金出資將不再從市金投公司直接出資，通過下設的母基金主體進行出資。
（二）對“三（一）2產(chǎn)業(yè)基金架構(gòu)不夠合理”的整改情況。
市金投公司一直高度重視創(chuàng)投基金的搭建工作，已過會搭建的創(chuàng)投類基金包括臺州安芙蘭創(chuàng)投基金、臺州南科大創(chuàng)投基金、臺州市創(chuàng)業(yè)投資基金等，且上述多只基金已經(jīng)投資多個初創(chuàng)期企業(yè)。在實際基金運作管理中，也是按照大型并購類、成長類、創(chuàng)投類來進行基金區(qū)分管理和項目推薦。對于產(chǎn)業(yè)基金政策性特點最突出的創(chuàng)投基金，目前市金投公司也已經(jīng)擬定了《臺州市科創(chuàng)基金管理辦法》，明確提出將出資不少于5億元，專項用于創(chuàng)投人才類基金的搭建，在未來幾年內(nèi)投資支持一批臺州本地的中小微創(chuàng)業(yè)型企業(yè)，進一步發(fā)揮好產(chǎn)業(yè)基金的政策功能。在下一步的產(chǎn)業(yè)基金項目運作中，也將在積極促進基金投資臺州本地項目的基礎上，盡力避免多個基金重復投資同一項目的情況。
（三）對“三（二）1產(chǎn)業(yè)基金運作進度進一步加快”的整改情況。
因市金投公司部分基金在2017年下半年獲批，投資進度確實在審計期內(nèi)較慢。截止2018年6月末，轉(zhuǎn)型升級“母基金”累計完成對外出資7.03億元，比2017年末的1.68億元增加318%，母基金到位資金出資率超過70%，產(chǎn)業(yè)基金運作進度得到明顯加快。
針對部分產(chǎn)業(yè)基金投資較慢的情況，市金投公司一方面督促基金管理人盡快投資，2018年上半年累計完成基金對外投資近20億元，接近基金運作前幾年的投資總和，投資進度明顯加快；另一方面，進一步強化對基金的函告，強化對部分基金投資進度慢的敦促和指導。
（四）對“三（二）2產(chǎn)業(yè)基金政策引導功能偏弱”的整改情況。
圍繞強化基金政策性，市金投公司一方面擬定了《臺州市科創(chuàng)基金管理辦法》，進一步發(fā)揮好產(chǎn)業(yè)基金的政策功能，另一方面積極與基金管理人對接，希望其配合多投資八大萬億、“四換三名”等企業(yè)。對于本地化企業(yè)投資不足的情況，我們在新基金合伙協(xié)議簽訂中，盡力增加了對基金未達到返投比例情況下的懲罰條款。對于已經(jīng)設立的基金，也積極向其推薦臺州項目，或引導其通過投資引進一些項目注冊落戶到臺州。
（五）對“三（二）3投放形式不合規(guī)、投向信托計劃”的整改情況。
市金投公司加強制度學習，嚴格把控對基金項目合法合規(guī)性的審查，做到對投資不合規(guī)、投資不符合合伙協(xié)議要求的項目予以行使一票否決權(quán)。
（六）對“三（二）4個別項目未按協(xié)議執(zhí)行”的整改情況。
市金投公司已按照協(xié)議約定，督促相關公司完成借款歸還。
（七）對“三（二）5基金管理費計提標準不明確，個別管理費偏高”的整改情況。
譜潤基金、禧利基金等按照認繳金額收取管理費的基金管理人已經(jīng)出具承諾函，若至投資期結(jié)束之日，基金未依據(jù)有限合伙協(xié)議的約定完成投資目標金額，基金管理人將返還相應比例的管理費，計算公司為：返還管理費=（1-實際投資金額/投資目標金額）*投資期內(nèi)已收取的管理費。
如此，可有效解決基金最終未完成實際投資下的管理費偏高問題。
（八）對“三（三）1行業(yè)主管部門對接機制未建立”的整改情況。
市金投公司已于2018年6月與市經(jīng)信委、市科技局簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，明確下一步在項目對接、政策協(xié)調(diào)等方面加強合作，建立起與主要經(jīng)濟部門間的對接機制。
（九）對“三（三）2考核評價機制未建立”的整改情況。
市金投公司已經(jīng)著手起草對產(chǎn)業(yè)基金的考核評價辦法，該辦法待初稿已完成，待報市財政局審批后發(fā)文執(zhí)行。同時，為強一步強化對人才創(chuàng)業(yè)基金的支持，已在《高水平建設人才強市行動計劃（2018-2020）》辦法中明確，“政府產(chǎn)業(yè)引導基金及子基金，投資種子期、初創(chuàng)期高層次人才創(chuàng)業(yè)項目的，經(jīng)認定后，政府出資部分收益的50%用于獎勵人才（團隊）和基金管理人”。
二、強化內(nèi)部管理，增進外部溝通，全方位保障產(chǎn)業(yè)基金更好地發(fā)揮作用
（一）強化內(nèi)部制度建設和學習，保障產(chǎn)業(yè)基金合規(guī)運行
2018年以來，市金投公司先后出臺了《基金風險管理指引》、《業(yè)務核保管理辦法（試行）》等制度，全方位強化制度保障。為強化基金從業(yè)人員的合規(guī)意識，特于2018年5月開展了基金相關業(yè)務測試，測試范圍涵蓋各級基金制度和操作規(guī)范，有效地強化了員工對基金合規(guī)運作的理解。此外，我們主動邀請省金控到訪臺州，對我司產(chǎn)業(yè)基金合規(guī)性進行現(xiàn)場檢查，做到防微杜漸。
（二）增強外部溝通和交流，學習和宣傳產(chǎn)業(yè)基金相關知識
2018年以來，市金投公司就產(chǎn)業(yè)基金合作與經(jīng)信委、科技局簽訂了戰(zhàn)略合作協(xié)議，先后派員參加了內(nèi)審協(xié)會組織的業(yè)務培訓、組織部組織的人才基金工作培訓等業(yè)務培訓，強化對外交流和機制建設。此外，2018年6月，專題向張曉強市長報告政府產(chǎn)業(yè)基金運作情況，并受邀于下半年對全市領導干部開展產(chǎn)業(yè)基金的專題培訓，增強產(chǎn)業(yè)基金的宣傳力度。
后續(xù)，我們將根據(jù)審計調(diào)查報告的精神，進一步強化產(chǎn)業(yè)基金制度學習與建設，進一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)基金的政策效應，進一步提升產(chǎn)業(yè)基金的規(guī)范管理。最后，再次感謝貴局對市金投公司工作的理解、關心和支持！
臺州市金融投資有限責任公司
2018年7月10日
